（香港专业人员考试部分)

目 录

一、考试的范围和要求

二、考试的法律法规目录

一、考试的范围和要求

本次考试的范围包括与证券有关的部分国家法律、行政法规、司法解释和中国证监会部分规章、规范性文件，以及上海、深圳证券交易所规则。其中法律四件，行政法规四件，司法解释二件，部门规章、规范性文件二十八件，交易所规则三件。

通过本次考试，要求全面掌握修订后的公司法、证券法、证券投资基金法，以及刑法中有关证券犯罪的规定；要求理解行政法规中有关境外募集股份及上市、境内上市外资股、发行可转换公司债券，以及证券投资咨询等事项的规定；要求了解最高人民法院关于审理证券市场民事赔偿案件、与企业改制相关民事纠纷案件的司法解释；要求熟悉中国证监会关于证券业从业人员资格管理，证券公司及其业务管理，上市公司治理、股权分置改革、并购、再融资，证券投资基金运作、销售、信息披露等事项的规章、规范性文件；要求熟悉上海、深圳证券交易所股票上市规则和交易规则。

二、考试的法律法规目录

（一）法律

1、《中华人民共和国公司法》

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2、《中华人民共和国证券法》

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

3、《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）

4、《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）

《中华人民共和国刑法修正案》

（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）

（二）行政法规

1、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）

2、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）

3、《可转换公司债券管理暂行办法》

（1997年3月8日国务院批准 1997年3月25日国务院证券委员会发布）

4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

（1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布）

（三）司法解释

1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）

2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）

(四) 部门规章及规范性文件

1、《证券从业人员资格管理办法》

（2002年12月16日 中国证券监督管理委员会令第14号）

2、《上市公司新股发行管理办法》

（2001年3月28日 中国证券监督管理委员会令第1号）

3、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》

（2001年4月26日 中国证券监督管理委员会令第2号）

4、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》

（2003年12月5日 中国证券监督管理委员会令第16号）

5、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

（2003年12月28日 中国证券监督管理委员会令第18号）

6、《关于上市公司增发新股有关条件的通知》

（2002年7月24日 证监发[2002]55号）

7、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

（2004年12月7日 证监发行字［2004］162号）

8、《证券公司管理办法》

（2001年12月28日 中国证券监督管理委员会令第5号）

9、《客户交易结算资金管理办法》

（2001年5月16日 中国证券监督管理委员会令第3号）

10、《证券经营机构证券自营业务管理办法》

（1996年10月23日 证监[1996]6号）

11、《网上证券委托暂行管理办法》

（2000年3月30日 证监信息字[2000]5号）

12、《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日 中国证券监督管理委员会令第17号）

13、《证券投资者保护基金管理办法》

（2005年6月30日 中国证券监督管理委员会、财政部、人民银行 中国证券监督管理委员会令第27号）

14、《上市公司收购管理办法》

（2002年9月28日 中国证券监督管理委员会令第10号）

15、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》

（2002年9月28日 中国证券监督管理委员会令第11号）

16、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》

（2001年12月10日 证监公司字[2001]105号）

17、《上市公司治理准则》

（2002年1月7日 中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会 证监发[2002]1号）

18、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》

（2004年12月7日 证监发[2004]118号）

19、《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》

（2004年11月29日 证监公司字[2004]96号）

20、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日 证监发[2005]51号）

21、《上市公司股权分置改革管理办法》

（2005年9月4日 证监发[2005]86号）

22、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年12月23日 中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会 证监发[2005]120号）

23、《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）

24、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2005年12月31日 商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局2005年第28号令）

25、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

（2002年11月5日 中国证券监督管理委员会、中国人民银行令第12号）

26、《证券投资基金信息披露管理办法》

（2004年6月8日 中国证券监督管理委员会令第19号）

27、《证券投资基金销售管理办法》

（2004年6月25日 中国证券监督管理委员会令第20号）

28、《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日 中国证券监督管理委员会令第21号）

(五) 证券交易所规则

1、《上海、深圳证券交易所交易规则》

2、《上海证券交易所股票上市规则（2004年修订）》

3、《深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订）》